Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig?

Sebastian Glaab von PayTechLaw erklärt, welche Aufsichtsbehörden für Sanktionen und Embargos im Finanzwesen zuständig sind und wie sie funktionieren.

Zeitmarken: Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig?

0:45 – Welche Aufsichtsbehörden sind für Sanktionen und Embargos zuständig?

1:38 – Das BAFA und das Wirtschaftsministerium

2:51 – Vorgehensweisen der Bundesbank bei Routineprüfungen und anlassbezogenen Prüfungen

3:30 – Höhe der Geldbußen

4:53 – Wie sollten Unternehmen vorgehen?

Über Sebastian Glaab

Sebastian Glaab ist verantwortlich für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiche Expertise insbesondere in den Bereichen Geldwäscheprävention (Herausgeber des AMLA-Kommentars „Zentes/Glaab“), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Durch seine 12-jährige Tätigkeit als Compliance-Beauftragter und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er auch über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft, institutsspezifische Beratung anzubieten sowie Problemfelder bei der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten.

Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.